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金蝶政务内控管理系统

C6-S行政事业内控管理系统介绍内部控制既是行政事业单位的一项重要管理活动,又是一项重要的制度安排,是行政事业单位治理的基石。实施好内控规范,对于提高单位管理水平,改进公共服务的质量和效率,规范财经秩序,建设服务型政府都具有重要意义。内部控制规范的落


C6-S行政事业内控管理系统介绍


内部控制既是行政事业单位的一项重要管理活动,又是一项重要的制度安排,是行政事业单位治理的基石。实施好内控规范,对于提高单位管理水平,改进公共服务的质量和效率,规范财经秩序,建设服务型政府都具有重要意义。

内部控制规范的落地离不开信息化平台的支撑。将内部控制嵌入信息系统之中,可以实现行政事业单位内控管理的程序化和常态化,可以改变单位各项经济活动分块管理、信息分割、信息“孤岛”的局面,可以使单位管理方式由传统的日常管理向管理会计转变,集中精力处理重大问题,进一步提高管理效率。实践也证明,信息化会促使单位的管控效能迈上一个新的台阶。


行政事业内控管理背景


                  财政部规定:2014年起行政事业单位实施内部控制管理

              ↗

外部环境→社会公众对财政资金的管理关注度加大,提出了更高的要求


内部环境→行业风险大,缺乏制度保障

             ↘

                解除受托责任保护领导干部的迫切需要;单位内部业务管理工作需要


产品理念及定位


必须符合国家各项法律法规及内控规范的要求,将《内控手册》的成果完全嵌入到系统中,实现由“人控”到“机控”。

基于客户对易用性、规范性、可视化的核心诉求;基于协同生态、流程表单,打造基于流程控制的,最强内控。

针对需标准化、快速、低成本交付,内控应用场景的客户,内含C6-S所有模块,适用于体量小、人员少的单位实现标准化实施、快速交付、快速应用。





产品概述金蝶政务内控管理系统(图1)


通过现代信息网络技术,构建以合理保证行政事业单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整,有效预防舞弊和预防腐败,提高公共服务的效率和效果为目标;

按照政府计划财务业务管理流程构造一体布局,以行政事业单位内部业务评估和控制方法为基础,以单位层面内部控制为核心,以业务层面内部控制为重点、以预算、执行、核算、决算全过程管理为主线,以单位内部以及财务部门组成的评价监督体系为辅助手段,全面反映预算业务控制、收支业务控制、政府采购业务控制、资产控制、建设项目业务控制以及合同控制的“C6-S 行政事业内部控制管理系统”。





产品总体架构

在内控体系建立的基础上,行政事业单位内部控制管理整体解决方案,通过完善单位经济活动管理组织、建立单位经济活动事项分类清单,优化单位经济活动管理规则,推动经济活动管理信息化落地,建立符合《内控规范》的包含单位层面和业务层面在内的单位内部控制体系,实现对单位经济活动的有效管理。


金蝶政务内控管理系统(图2)




金蝶政务内控管理系统(图3)



以《规范》为指导,以预算为主线,以资金为核心,采用“基础平台+业务模块+流程表单+空间管理”构建行政事业单位内控管理系统。紧紧围绕预算、收支、采购、合同、基建项目和资产六大类经济活动的开展,并通过八大内控方法进行规范,有效规避单位内部经济活动风险,提升单位综合管理水平。










产品功能及价值


系统门户展示

C6-S 行政事业内控管理系统预置内控空间,展示单位层面内控配置和单位层面内控报告;展示内控业务操作全景图和内控业务功能导图;

金蝶政务内控管理系统(图4)


系统特色-流程特色

内控一切均在流程中,用流程固化制度,制度溶于业务,解决组织内外沟通、协调、反馈三大关键点,减少过程信息衰减,提高过程监控,提升组织整体绩效。

刚性流程和柔性流程协作使用,能很好地进行业务流程仿真,业务开展过程中能建立有效沟通、高效管理,高效率执行。

金蝶政务内控管理系统(图5)


金蝶政务内控管理系统(图6)  金蝶政务内控管理系统(图7)





系统特色-表单应用


金蝶政务内控管理系统(图8)


通过自定义表单可以灵活、便捷、高效地适配行政事业单位制度,可以大大提高管理工作的质量,加强各项流程和制度的控管力度。


表单

 是制度化、标准化、信息化管理的一种有效手段;

 是执行制度,落地管理的一种重要载体;

 是结构化管理信息,分析统计数据的重要工具;

 是内部运作和管理的基础。

金蝶政务内控管理系统(图9)










单位层面内控管理


金蝶政务内控管理系统(图10)


单位层面内控管理-组织架构


金蝶政务内控管理系统(图11)








单位层面内控管理-三重一大


金蝶政务内控管理系统(图12)


三重一大定义

重大事项决策

重要干部任免

重大项目安排

大额资金使用

三重一大流程

流程定义

流程校验

三重一大记录

自动归集展示

联查原始单据

三重一大公示

定义展示内容

定义展示方式







单位层面管理-决策议事机制


C6-S系统可以对单位决策机制进行配置,保障三重一大等重大事件决策符合内控机制,指导单位重大决策事件的科学性和合理性。


金蝶政务内控管理系统(图13)



单位层面管理-不相容岗位

不相容岗位配置,确保岗位不相容制度得以保障和执行。

对于重点岗位的人员,系统可以设置岗轮换周期。当轮换到期,系统会自动提前给予提示。


金蝶政务内控管理系统(图14)




单位层面管理-内部信息公示

                                                   

建立单位内部系统沟通渠道

系统内部沟通

电话沟通 

短信沟通

通知公告发布通知

邮件提醒

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单位层面管理-内部审计

  • 设定专门内审部门,同时支持虚拟内审部门和兼职内审部门的审计模式;

  • 系统根据内控制度可以自动进行流程审计,不符合内控审计规定的流程将被提醒和标识,指导单位进行调整相应流程,使流程符合审计要求;

  • 对于没有条件实现内审的单位,系统提供外部审计的提醒,确保审计工作的不间断。

                                                                             金蝶政务内控管理系统(图16)



单位层面管理-内部信息公示

系统提供全面的内部报告工作机制,可以根据工作需求,设置相应的日报,周报,月报机制,保证单位工作的的计划性和合理性。

金蝶政务内控管理系统(图17)


单位层面内控管理-内控知识学习


手工建立或者 EXCEL 模板方式导入本单位内控知识点。

启用后系统定时将知识库内容推送给指定范围的单位人员学习。展示方式为登录系统后右下角消息弹框。

设置内控问卷调查板块的管理员和是否需要审核。



单位层面管理-内控报告


金蝶政务内控管理系统(图18)



单位层面管理-应用价值

1.建立一套内控系统

从整体规划出发,遵循内控规范和外部监管规定,建章立制,梳理管控流程,健全控制标准和手段,梳理和搭建出分级管理的内控体系,满足多种外部监管要求,快速合规。 

2.形成一项内控机制

建立具有科学性和严密性的内控制度形成相互制约、相互监督的内控机制;通过机制设计和流程优化,明确岗位职责,减少舞弊行为发生的可能性。

3.培育一种内控文化

通过内控体系的建设,打造出公开、公平的内部控制环境,形成良好的工作氛围,培育良好的风控文化,促进内控机制长久发展。




业务层面内控管理


内控是以经济活动为主线的管理系统,C6-S 系统提供了基于内控规范六大业务控制模块的内控业务操纵全景图和内控业务功能导图,用于管理行政事业单位业务层面的内部控制。分为预算管理、收支管理、项目管理、合同管理、采购管理、资产管理6大业务模块。


预算管理

主要功能:确认预算单位-分类科目-预算项目-预算口径-预算表单,进行预算编制、预算批复、预算发布、预算调整、预算执行分析。


金蝶政务内控管理系统(图19)

应用价值

规范管理——通过良好的预算管理,建立健全资金管理制度,规范单位财务管理,整合资金流、业务流、信息流,实现行政事业单位各项业务的全面综合管理;

业务支撑——通过预算与实际业务的对接,构建支持目标达成的预算模型,将有限的资金使用到合理恰当的经济业务活动中,使各项经济活动责任明确、执行有效;

风险监控——通过事前预算控制,事中对业务活动的支撑与规范,事后的统计分析,实现事前、事中、事后的完整闭环管理,有效防范经济业务风险;



收支管理

收入管理根据发布的收入预算管控每个项目的用款计划、收入登记,形成每个预算项目的资金池。

支出管理是根据发布的预算项目和收入登记的到账资金,对预算项目的支出类进行管理。

金蝶政务内控管理系统(图20)

应用价值:通过系统“固化”各项收支事项的开支范围和开支标准;流程化审批,动态监控过程状态;强化预算控制刚性,业务财务一体化。

  • 规范管理

  • 强化监控

  • 深化协同

  • 多维分析




项目管理

根据项目库中的项目,记录每个项目的明细状态,包括项目的立项审批、项目变更、项目进度、 项目验收等。


金蝶政务内控管理系统(图21)

应用价值:通过信息化手段健全建设项目内部管理制度的目标

规范管理——通过规范的项目管理平台,落实内控规范要求,完善和固话项目管理制度,使项目管理更加精细化、规范化、合规划

明确职责——统一归口管理,规范授权管理,各部门在各自职责范围内各负其责,并承担相关责任,从而达到充分授权、兼顾效率的目的;

提升效率——通过标准化的流程、自动化的规则、智能式的提醒,提高工作效率和工作质量;

控制风险——通过全过程监控,实现事前、事中、事后的完整闭环管理,有效防范项目管理过程中存在的风险;




合同管理

根据合同审批单确定签订的合同存入到合同档案中,记录每个合同的明细内容,包括合同付款、 合同纠纷、合同终止、合同变更、合同进度、质保金收退等。

金蝶政务内控管理系统(图22)


应用价值

  • 规范管理——固化合同管理制度,规范合同管理流程和文本规范,实现合同签订统一标准、合同履行过程监控、合同变更合法规范,有效降低管理成本

  • 明确职责——合同的统一归口管理,规范授权管理,各部门在各自职责范围内各负其责,并承担相关责任,从而达到充分授权、兼顾效率的目的

  • 提升效率——通过标准化的流程、自动化的规则、智能式的提醒,提高工作效率和工作质量

  • 控制风险——通过事前预算控制,事中过程监控、提醒与预警,事后的统计分析,并有效管理合同的例外、变更与纠纷,有效防范合同管理风险




采购管理

采购管理管控从月度采购计划到采购前申请,确认采购方式,招标后中标登记,签订采购合同,完工后进行采购验收的整个过程。


金蝶政务内控管理系统(图23)



应用价值

金蝶政务内控管理系统(图24)




资产管理

资产管理对单位资产进行管理,记录从资产登记到领用、调拨、盘点、处理各环节。

包括:资产登记、资产卡、资产领用、资产调拨、资产盘点、资产处置。

金蝶政务内控管理系统(图25)


应用价值

规范管理——通过规范的资产管理平台,落实内控规范要求,完善固化资产管理制度,使资产管理更加责任化、规范化、合理化

提高效率——通过内部控制工作可以提升资产的利用效率,同时也能减少资产的流失